Cumplimiento normativo, ventajas y desafíos para el sector empresarial
Escala, Stella María
Regulatory compliance, advantages and challenges for the business sector
Tema Cultura de cumplimiento
Tema Blanqueo de capitales
Tema Cumplimiento normativo
Tema Debida diligencia
Tema Gobierno corporativo
Tema órganos de control
Tema Responsabilidad social corporativa
Tema Responsabilidad penal corporativa
Tema Riesgo
Tema Money laundering
Tema Compliance culture
Tema Code of ethics
Tema Regulatory compliance
Tema Due diligence
Tema Control bodies
Tema Corporate governance
Tema Corporate social responsibility
Tema Corporate criminal liability
Tema Risk
It is a challenge for the modern business environment to promote a culture of compliance that includes guidelines within the company and a code of ethics, in order to continuously train staff, achieve assertive communication that facilitates complaints by employees, identifies risks and apply sanctions. In my opinion, the culture of compliance faces two major challenges, lack of knowledge about the regulations, and the economic benefits considered to be more important than what is established by the law.
In order to correctly apply compliance standards, it is necessary to have a compliance department or officer within the company's organizational structure, who is free to carry out his or her work in compliance with the law and without influence from others.
Compliance programs offer important advantages to the private sector, because they generate confidence in the market, as they send positive signals of commitment to transparency, good practices and sustainable eco-friendly measures. Clients, investors and potential allies identify with companies that have a solid compliance culture that highlights their ethical commitment and corporate social responsibility, which also attracts outstanding professionals to join the company.
Nowadays, regulatory compliance and corporate criminal liability plays an important role within companies, which are called to be part of the fight against money laundering, financing of terrorism, financing of the proliferation of weapons of mass destruction, and other criminal activities. Efforts must be made to strengthen the culture of compliance so that government entities, individuals and legal entities support the development of good practices as a requirement of modern markets.
Descripción El cumplimiento normativo conocido por su traducción al inglés compliance, significa actuar conforme a las leyes y regulaciones vigentes. Su importancia radica en que las empresas desarrollan herramientas de gestión para prevenir, detectar y sancionar conductas infractoras de la ley, lo que fortalece la confianza de los clientes, garantiza la ética y la legalidad en las operaciones, reduce los riesgos legales y financieros, y mejora la reputación de la empresa.
Es un desafío para el entorno empresarial moderno la promoción de una cultura de cumplimiento que incluya directrices a lo interno de la empresa y un código de ética, con el fin de capacitar de manera continua al personal, lograr una comunicación asertiva que facilite las denuncias por parte de los colaboradores, identificar los riesgos y aplicar sanciones. En mi opinión, la cultura de cumplimiento se enfrenta a dos grandes retos, el primero es el desconocimiento de la normativa, y el segundo es que la obtención de beneficios económicos esté por encima de lo que establece la ley.
Para lograr una correcta aplicación de las normas de cumplimiento, es necesario que dentro de la estructura organizacional de la empresa se cuente con un departamento u oficial de cumplimiento, que tenga la libertad de realizar su trabajo en apego a la ley y sin presiones.
Los programas de cumplimiento ofrecen importantes ventajas al sector empresarial, porque generan confianza en el mercado, ya que envían señales positivas del compromiso con la transparencia, buenas prácticas y medidas sostenibles amigables con el medio ambiente. Los clientes, inversionistas y posibles aliados se sienten identificados con las empresas que cuentan con una cultura de cumplimiento sólida que visibiliza su compromiso ético y de responsabilidad social empresarial, lo que también atrae a buenos profesionales a ser parte de la empresa.
En la actualidad, el cumplimiento normativo y la responsabilidad penal corporativa juegan un papel importante dentro de las empresas, que están llamadas a ser parte de la lucha contra el lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, y otras figuras delictivas. Se debe trabajar en reforzar la cultura de cumplimiento con el objeto de que entidades gubernamentales, personas naturales y jurídicas se sumen al desarrollo de buenas prácticas como requerimiento de los mercados modernos.
Tipo info:eu-repo/semantics/publishedVersion
Formato application/epub+zip
Formato text/xml
Identificador 10.37594/cathedra.n23.1648
Fuente Revista Cathedra; Núm. 23 (2025): CATHEDRA Mayo - Octubre 2025; 39-53
Fuente 2644-397X
Fuente 2304-2494
Fuente 10.37594/cathedra.n23
Relación https://revistas.umecit.edu.pa/index.php/cathedra/article/view/1648/2602
Relación https://revistas.umecit.edu.pa/index.php/cathedra/article/view/1648/2971
Derechos https://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/4.0